IPO已终止2个月，保代被采取自律监管措施

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当事人：

潘志源，同方科技股份有限公司公开发行并上市项目签字保荐代表人。

李金城，同方鼎欣科技股份有限公司公开发行并上市项目签字保荐代表人。

经查明，你方在保荐同方鼎欣科技股份有限公司（以下简称“鼎欣科技”、发行人）公开发行并上市过程中存在以下违规事实：

一、未及时报告重大事项

鼎欣科技提交股票公开发行并上市申请文件于2021年12月29 日获得受理。2022 年 3 月 25 日，鼎欣科技召开第三届董事会第二次会议并于 2022 年 4 月 28 日召开 2021 年年度股东大会，审议通过《2021 年度利润分配方案》。保荐机构未能及时就上述事项进行重大事项报告。

二、问询回复文件结论不一致

针对“恒世（深圳）投资合伙企业（有限合伙）是否专门为投资发行人设立”相关问题，发行人披露的问询回复文件前后结论不一致。

三、穿行测试核查程序披露与实际核查工作不一致

《鼎欣科技及申万宏源承销保荐关于第二轮问询的回复》（以下简称“第二轮问询回复”）中，披露的报告期内开展的穿行测试核查情况与实际工作开展情况不一致。

四、收入核查程序不能支撑其有关收入确认真实性、准确性的结论

根据《鼎欣科技及申万宏源承销保荐关于第一轮问询的回复》，2018-2021 年，中介机构函证回函金额占营业收入的比例分别为 3.30%、2.64%、23.56%和 39.73%，主要通过执行替代程序确认发行人收入的真实性，但未明确披露执行核查工作的主体，相关核查工作披露不清晰。

根据第二轮问询回复，2019-2021 年，保荐机构对发行人收入函证的回函金额占营业收入的比例分别为 5.39%、24.93%和39.71%，比例较低，主要通过检查客户向发行人出具的结算单据及工作量确认邮件、期后回款等替代程序确认收入的真实性、准确性。但报告期内，发行人存在对部分项目完成账务处理后未及时整理、归档相应收入确认文件，导致部分项目第三方客户验收文件缺失的情形，主要为未回函客户。综上，保荐机构相关替代程序不能有效弥补函证比例较低的缺陷，收入核查程序不能支撑其有关收入确认真实性、准确性的结论。

作为鼎欣科技项目签字保荐代表人，潘志源、李金城未能及时按要求报告重大事项，违反了《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则（试行）》（以下简称《公发审核规则》）第四十五条的规定，对未及时报告重大事项违规行为负有责任；未能忠实、勤勉地履行职责，存在《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》（以下简称《保荐管理细则》）第四十五条、第四十六条规定的情形，对保荐机构未能勤勉尽责违规行为负有责任。

鉴于上述违规事实及情节，根据《北京证券交易所自律监管措施和纪律处分实施细则》第十六条的规定，本所作出如下决定：

对潘志源采取出具警示函的自律监管措施，并计入证券期货市场诚信档案。

对李金城采取出具警示函的自律监管措施，并计入证券期货市场诚信档案。

特此提出警示如下：

你方应当充分重视上述问题，根据《公发审核规则》、《保荐业务细则》等相关规定，规范履行保荐职责，诚实守信，勤勉尽责，对发行上市申请文件和信息披露资料进行全面核查验证，按要求及时报告重大事项，切实保证保荐项目的质量，杜绝上述问题再次发生。否则，本所将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。

北京证券交易所监管执行部

2022 年 9 月 22 日









公司名称：同方鼎欣科技股份有限公司

证券简称：鼎欣科技 证券代码：870840

有限公司成立日期：1994 年 8 月 3 日

股份公司成立日期：2015 年 12 月 30 日

注册资本：6,431.8181 万元

法定代表人：涂勤华

办公地址：北京市海淀区上地五街 5 号高立二千大厦 5 层；北京市海淀区上地东路 9 号得实大厦 3 层

注册地址：北京市海淀区上地五街 5 号高立二千大厦 5 层

控股股东及实际控制人：无

主办券商：申万宏源证券承销保荐有限责任公司

挂牌日期：2017 年 3 月 8 日

证监会行业分类：信息传输、软件和信息技术服务业 软件和信息技术服务业

管理型行业分类：信息传输、软件和信息技术服务业、软件和信息技术服务业、软件开发、软件开发

发行人控股股东、实际控制人的情况

公司无控股股东、实际控制人。

发行人主营业务情况

公司是一家致力于解决方案、信息技术服务及软件开发服务的供应商，公司总部位于北京市中关村软件园，在上海、大连、深圳、成都、长春、武汉、南京、西安、内蒙古等地设有分公司或办事处，并在北京、重庆和日本东京设有子公司。公司的业务区域覆盖了全国大部分省、自治区以及 50 多个国内主要城市。公司成立于 1994 年，秉承“创新、进取、诚正、务实”的经营理念，经过二十多年的发展，现已成为医疗健康、数字档案、移动通信、金融保险、公共服务等领域内优秀的解决方案服务商；同时，公司为客户提供管理咨询、定制开发、运行维护、系统集成等专业的 IT 服务，通过全方位的信息技术服务助力客户实现数字化转型和升级。经过多年的积累，公司先后成为中国移动、中国电信、南方电网及 IBM、惠普中国、佳能医疗、富士中国等大型客户的优秀供应商。

公司具备先进的管理体系，陆续通过了软件能力成熟度模型集成认证（CMMI 5 级）、ISO9001:2015 质量管理认证、ISO27001:2013 信息安全管理认证、ISO20000:2018 信息技术服务管理体系认证、ISO14001:2015 环境管理体系认证和 ISO45001:2018 职业健康安全管理体系认证、信息系统建设和服务能力评估 CS3 级（系统集成贰级）认证等一系列资质认证，荣获“中国数字经济与软件服务业-杰出贡献企业奖”、“中国软件和信息服务业最具影响力企业奖”、“中国软件诚信示范企业”、“企业信用评价 AAA 级信用企业”等荣誉称号。

公司是一家具备全面的产品研究开发和技术创新能力的高新技术企业，凭借多年自主创新的技术实力，在多个领域积累了大量自主知识产权，拥有近400 项软件著作权、多项发明专利。近年来，公司积极响应国家政策、顺应国产化布局的形势，在计算机硬件、云中间件、全国产化自主可控平台、国产版式文件标准应用等领域，形成了具有自主知识产权及品牌的信创体系，并与主流国产操作系统、数据库、中间件完成了兼容性互认证。

未来，公司将持续拓展解决方案、信息技术服务及软件开发服务等业务机会，力争实现经营规模和营业收入的高速增长，全面提升软件产品质量和信息技术服务品质，提高公司的研发能力和创新能力，进一步提升公司的核心竞争力，实现公司成为国内一流软件企业的目标，将公司打造为让客户、员工、股东以及社会所信赖的优秀企业。







客户集中度较高的风险

报告期内，公司前五大客户销售金额占主营业务收入的比例分别为63.49%、66.57%、49.56%、50.95%，公司向 IBM 销售金额占主营业务收入的比例分别为 25.89%、38.76%、30.34%及 30.25%，客户集中度相对较高。若公司主要客户的采购计划或生产经营发生变化，可能导致公司主要客户对公司产品或服务的需求减少，从而对公司业绩产生不利影响。

主办券商及其变动情况

挂牌之初，公司主办券商为申万宏源证券有限公司。

2020 年 9 月 4 日，全国股转系统分别出具了《关于同意申万宏源证券有限公司终止从事主办券商推荐业务的公告》（股转系统公告【2020】690 号）、《关于同意申万宏源证券承销保荐有限责任公司作为全国中小企业股份转让系统主办券商从事推荐业务的公告》（股转系统公告【2020】691 号），公司主办券商由申万宏源证券有限公司变更为申万宏源证券承销保荐有限责任公司。

截至本招股说明书签署日，公司主办券商为申万宏源证券承销保荐有限责任公司。

Ghost望舒

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