联动科技 撤回后再次申报

竹影横阶

发行人曾于 2020 年 9 月 28 日申报科创板 IPO，后于 2021 年 3 月 11 日撤回申报文件，发行人未在招股说明书披露前次申报情况。

请发行人说明：（1）发行人撤回前次申报的原因，是否存在发行上市的实质性障碍及解决情况；

一、发行人撤回前次申报的原因，是否存在发行上市的实质性障碍及解决情况；

（一）发行人撤回前次申报的原因

公司撤回前次申报主要基于以下三点原因：

1、公司原募集资金投资项目拟建设地点为公司现有厂房，不涉及新增用地或厂房， 并计划寻找合适场所扩大产能并参加了土地出让活动，后于 2021 年 3月 22 日， 公司与广东省佛山市自然资源局签订《国有建设用地使用权出让合同》，受让一个新宗地，地块位于佛山市南海区狮山镇朗沙村光明大道以北、兴塱二路以西地段。公司拟将募集资金投资项目建设地点变更为该新宗地，涉及对募集资金投资项目实施地址和投资规模等内容进行重大调整，根据相关法律法规要求，需重新履行募集资金投资项目的项目备案及环境影响评价手续。

2、在前次科创板 IPO 申请过程中，公司对符合《上海证券交易所科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》（以下简称“《暂行规定》 ” ）第五条规定的情形之一“依靠核心技术形成的主要产品（服务），属于国家鼓励、支持和推动的关键设备、关键产品、关键零部件、关键材料等，并实现了进口替代” 进行了多方面的论证，但由于半导体测试系统属于半导体产业的细分行业，公司无法获取更多客观数据和依据以充分论证《暂行规定》第五条规定中的相关内容。

3、此外， 公司股东、管理层基于国内资本市场环境，结合公司自身的发展情况与长远战略规划，认为更适合申请在创业板进行首次公开发行股票并上市，故决定调整上市的证券交易所及板块。

综合上述情况，公司于 2021 年 3 月 11 日向上海证券交易所提交了《佛山市联动科技股份有限公司关于撤回首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的申请》，于 2021 年 3 月 12 日收到上海证券交易所《关于终止佛山市联动科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市审核的决定》。

（二）是否存在发行上市的实质性障碍及解决情况

在前次申报过程中，监管机构未向公司下发过规范整改要求，亦未提交上市委审核，无上市委审核意见。前次 IPO 审核过程中， 除上文所述与论证符合科创属性相关的事项外，公司不存在整改落实的问题， 亦不存在影响本次在创业板发行上市的实质性障碍。