质控、内核工作长期分不了家

tavico

2018年下半年，投行内控指引开始实施，各券商纷纷成立了常设内核机构，作为第三道防线。

将原本质控部门的工作，分配一部分到内核部。质控负责立项会、现场核查，底稿验收，内核部负责问核、内核会、会后意见落实情况的审核。

质控部门更强调底稿验收，内核部强调对出口信披文件的负责。

然而，信披得有底稿支撑，这二者本身不分家，信披有误，则对应的尽调底稿获取不足，底稿不足，又会导致信披有误。

那么，如何让质控、内核工作分家？这是内控指引执行以来许多券商面临的问题，两个部门如何协同、如何分工，才能高效、高质量的提升执业质量，控制风险？

目前来看，质控部信披和底稿都会看，内核部会看信披，但到底要不要参与底稿验收，市场上主要有如下几种，你们属于哪一种，快来看看哪种最受流行：