IPO处理失联小股东问题案例

蓝格子

IPO处理失联小股东问题案例




一 、关于股权清晰的相关规定

根据《首次公开发行股票并上市管理办法》:发行人的股权清晰， 控股股东和受控股股东、实际控制 人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷。

根据《非上市公众公司监管指引第4号— 一股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可 有关问题的审核指引》:申请行政许可的200人公司应当对股份进行确权，通过公证、律师见证等方 式明确股份的权属。

申请公开发行并在证券交易所上市的，经过确权的股份数量应当达到股份总数的90%以上(含90%);

申请在全国股份转让系统挂牌公开转让的，经过确权的股份数量应当达到股份总数的80%以上 ( 含 80%)

未确权的部分应当设立股份托管账户， 专户管理，并明确披露有关责任的承担主体。

根据以上相关法规定，虽然90%的股份确权满足了IPO 审核标准(这个是针对超过200人公司的规定， 对于200人以下是否有效具有不确定性),但若仍存在小股东存在纠纷，也需要重点关注与核查。