转板上市无需证监会核准或注册可直接转板

吃查3000

2021年11月10日已受理、2021年11月19日已问询、2022年3月25日通过上市委会议、2022年6月17日审核结果同意转板上市。

转板程序。转板属于股票上市地的变更，不涉及股票公开发行，依法无需经中国证监会核准或注册，由上交所、深交所依据上市规则进行审核并作出决定。转板程序主要包括：企业履行内部决策程序后提出转板申请，上交所、深交所审核并作出是否同意上市的决定，企业在北交所终止上市后，在上交所或深交所上市交易。

转板上市审核程序：已受理、已问询、上市委会议、审核结果

一般科创板程序为：已受理、已问询、上市委会议、提交注册、注册结果

深圳证券交易所文件

深证上〔2022〕589 号

关于十堰市泰祥实业股份有限公司

转板至创业板上市的决定

十堰市泰祥实业股份有限公司：

根据你公司的申请，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中国证监会关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司转板上市的指导意见》《深圳证券交易所关于全国中小企业股份转让系统挂牌公司向创业板转板上市办法（试行）》等有关规定，深圳证券交易所（以下简称本所）对你公司转板至本所创业板上市的申请进行了审核，现决定如下。

一、同意你公司转板至本所创业板上市，请你公司后续做好转板上市证券登记等相关工作。

二、本决定自作出之日起6 个月有效。

三、自本决定作出之日起至你公司股票在本所创业板上市交易前，你公司如发生重大事项，应及时向本所报告并按有关规定处理。

创业板上市委 2022 年第 15 次审议会议

结果公告

创业板上市委员会 2022 年第 15 次审议会议于 2022 年 3月 25 日召开，现将会议审议情况公告如下：

一、审议结果

十堰市泰祥实业股份有限公司（转板）：符合转板条件和信息披露要求。

二、上市委会议提出问询的主要问题

十堰市泰祥实业股份有限公司

1.报告期内，转板公司境外收入占比较高，主要集中于欧洲与美洲。请转板公司说明 2022 年第一季度预计向东欧地区，特别是俄乌两国的销售情况，以及俄乌冲突对发行人业绩的影响。请保荐人发表明确意见。

2.报告期内，转板公司产品单一，产品销量有所下降，且研发人员较少，研发投入较低。请转板公司结合研发能力、技术优势、产品创新、市场空间、客户拓展能力、成长性等情况，说明转板公司“三创四新”以及符合创业板定位的情况。请保荐人发表明确意见。

3.报告期内，转板公司对大众集团构成重大依赖。请转板公司结合新能源汽车发展趋势及大众集团的战略调整，说明未来与大众集团的合作稳定性。请保荐人发表明确意见。

4.截至 2021 年 6 月 30 日，转板公司持有交易性金融资产 16345.53 万元，部分为中高、高风险的理财产品。请转板公司说明：（1）理财产品的购买赎回情况及相应的会计处理是否符合《企业会计准则》的相关规定；（2）理财投资相关的内控制度是否健全并有效执行。请保荐人发表明确意见。

三、需进一步落实事项

（四）十堰市泰祥实业股份有限公司

无






转板公司名称：十堰市泰祥实业股份有限公司

成立日期：1997 年 7 月 29 日

注册资本：99,900,000 股

法定代表人：王世斌

注册地址主要生产经营地址：十堰经济开发区吉林路258 号

控股股东：王世斌

实际控制人：王世斌、姜雪

行业分类：制造业-汽车制造业-汽车零部件及配件制造

股东人数（人）：8,822

精选层挂牌时间：2020 年 7 月 27 日

最近一年是否存在应当调出精选层情形：否

公众股东持股比例（%）：25.00

董事会决议公告日前连续60 个交易日累计成交量（万股）：1,254.88

在其他市场挂牌交易情况：全国股转系统精选层连续挂牌一年以上

交易市值：13.00 亿元



主要业务情况

公司专注于汽车零部件的研发、制造与销售，致力成长为符合国际一流标准的动力及传动系统核心零部件的全球供应商。

公司自主研究发明了“球墨铸铁汽油发动机主轴承盖铸造方法及应用该方法的铸造模具”和“汽车发动机连体主轴承盖的生产方法”两项发明专利，并规模化地运用上述发明专利为全球大众品牌及其他知名品牌汽车和发动机制造企业提供发动机主轴承盖产品。

公司的产品

公司产品主要为汽车发动机主轴承盖。发动机主轴承盖隶属于发动机缸体组件，用于与轴瓦相配合，装配在发动机缸体上，起到约束曲轴的主轴颈，使曲轴位置相对固定，只转动而不做其他运动的作用，是发动机上的关键零件之一。

主要经营模式

报告期内，公司专注于汽车零部件的研发、制造与销售，拥有独立的采购、生产、销售体系，并形成了稳定的持续盈利能力。公司主要经营模式详见本转板上市报告书之“第五节 业务与技术”之“一、主营业务、主要产品或服务情况”之“（二）转板公司主要经营模式”。

竞争地位

公司自 2005 年获得大众集团旗下奥迪 EA888 系列发动机主轴承盖项目以来，坚持专业化发展战略，投入较大人力、物力进行产品研发、工艺改进、质量管理体系建设、信息化及智能化建设，对发动机主轴承盖产品精益求精。公司生产的EA888 系列发动机主轴承盖产品符合奥迪全球统一标准，不仅得到了大众汽车国内合资企业的认可，同时在成本和物流方面满足其全球采购要求，进而进入大众集团全球采购体系，参与汽车零部件制造行业的国际竞争。

2010 年，公司获得大众汽车 EA211 系列发动机主轴承盖项目，该款发动机主要应用于斯柯达、朗逸、高尔夫、捷达等畅销车型，该项目使得公司的规模和出口额进一步增长，奠定了公司在行业内的规模优势。

凭借一流的产品质量、成本控制能力以及稳定和及时的供货能力等，公司成为大众汽车的全球供应商和 A 级供应商，可以根据需求供货至大众集团全球工厂并参与大众集团旗下所有品牌铸造机加件的竞标。公司也连续多年被大众一汽发动机评为优秀供应商。



转板公司选择的具体上市标准

根据公证天业会计师事务所出具的苏公 W[2022]A898号《审计报告》和苏公W[2022]E1156 号《非经常性损益审核报告》，公司最近两年归属于母公司所有者的净利润（以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据）分别为 6,556.74 万元、6,149.44 万元，最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于人民币 5,000 万元。因此，转板公司结合自身状况，选择适用《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 2.1.2 条规定的上市标准中的“（一）最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于 5,000 万元”。

转板公司在全国中小企业股份转让系统挂牌及在北京证券交易所上市情况

公司在全国中小企业股份转让系统挂牌及在北京证券交易所上市期间的情况

2015 年 10 月 19 日，公司于全国中小企业股份转让系统挂牌，证券简称“泰祥股份”，证券代码“833874”。公司主办券商为长江证券，自挂牌以来公司主办券商未发生变更。

2020 年 7 月 27 日，公司完成向不特定合格投资者公开发行后，在全国中小企业股份转让系统精选层挂牌交易。

2021 年 11 月 15 日，公司于北京证券交易所上市。

在全国中小企业股份转让系统挂牌期间、在北京证券交易所上市期间，公司严格按照《公司法》及《公司章程》的规定执行内部决策程序，同时严格按照相关业务规则的规定履行信息披露义务，未受到过中国证监会的行政处罚，也未被全国中小企业股份转让系统有限责任公司、北京证券交易所采取过自律监管措施。

控股股东、实际控制人

截至本转板上市报告书签署日，王世斌直接持有公司 5,385 万股股份，占公司总股本的 53.90%，为公司控股股东。王世斌担任执行事务合伙人的众远投资持有公司 555 万股股份，占公司总股本的 5.56%。因此，王世斌直接及间接控制着公司 59.46%的表决权股份，已足以对公司股东大会决议产生重大影响。

公司实际控制人为王世斌和姜雪。王世斌和姜雪为夫妻关系，分别持有公司5,385万股和1,387.5万股股份，占本次转板上市前公司总股本的53.90%和13.89%；同时，通过众远投资间接控制着公司 555 万股表决权股份，占本次转板上市前公司总股本的 5.56%。因此，王世斌和姜雪直接和间接控制着公司 73.35%的表决权股份，足以对公司经营管理和重大事项决策产生重大影响。

王世斌和姜雪的基本情况如下：