新天地 退休公务员代持参股

竹影横阶

申报文件显示：发行人设立时存在部分股东代持的情况。其中马宏章所持发行人股份由其胞弟马红州代持，代持原因为马宏章担心其退休公务员身份作为股东的适格性。《招股说明书》及发行人出具的《关于申请首次公开发行股票并在创业板上市股东信息披露的相关承诺》显示“本公司历史沿革中不存在股权代持、委托持股等情形，不存在股权争议或潜在纠纷等情形”。

请发行人：结合马宏章任职经历，说明马宏章由他人代持发行人股份是否符合国家工作人员投资经营的相关规定，可能面临的法律后果，说明发行人关于“不存在股权代持”相关承诺是否与实际情况一致，是否存在误导。

回复：

（一）马宏章的任职经历

马宏章生于 1965 年 3 月，1985 年至 1997 年在长葛市后河镇人民政府工作， 受聘担任司机职务；1997 年至 2005 年 9 月在河南省葛天集团有限责任公司工作；2005 年 9 月至 2009 年 4 月任新天地有限市场部副经理；2009 年 4 月至今历任新天地药业市场部副经理、物控部副经理和工程部副经理。

1997 年马宏章响应当地政府号召，前往镇办集体企业河南省葛天集团有限责任公司工作，其所在单位长葛市后河镇人民政府仍为其保留了劳动关系。2005 年河南省乡镇机构改革需精简机构人员，马宏章于当年 7 月办理完毕退休手续。

（二）关于马宏章作为公司实际出资人时的身份

根据马宏章原任职单位长葛市后河镇人民政府于 2021 年 7 月 28 日出具的 《证明》：“马宏章 1985 年至 1997 年在长葛市后河镇人民政府工作，并担任司机职务。马宏章不具有公务人员编制，不属于国家工作人员。自 1997 年起，其已不在我单位实际任职，我单位仅根据当时政策为其保留了事业编制。2005 年 7 月，马宏章在我单位办理完成退休手续，并与我单位解除劳动关系。马宏章于 2005 年 9 月通过股权代持方式在河南新天地药业股份有限公司（以下简称“新天地药业”）实施股权投资时，已不是我单位职工，其对外投资行为不违反我单位及法律法规的规定。”

（三）马宏章间接持股的合规性

因马宏章本人不具有国家公职人员身份，且 2005 年 9 月代持关系发生时，其已经退休，根据当时有效的法律规定，马宏章本人以直接持股或委托他人代持的方式实施股权投资不存在因违反法律法规受到行政处罚的情形。

（四）说明发行人关于“不存在股权代持”相关承诺是否与实际情况一致， 是否存在误导

发行人在招股说明书及其他申报文件中已充分披露发行人股权代持情况。

发行人历史沿革中存在股权代持的情形，发行人就公司是否存在股权代持情况作出的承诺有误，系发行人在有关承诺出具时未仔细阅读承诺内容所致，不存在故意对投资者做出误导性陈述的情形。现发行人已针对相关情形重新出具承诺， 具体内容如下：

“鉴于河南新天地药业股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”）拟向 社会公众首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市（以下简称“本次发行上市”）现根据《监管规则适用指引—关于申请首发上市企业股东信息披露》相关要求：公司承诺如下：

（1）本公司已在招股说明书中真实、准确、完整的披露了股东信息；
（2）本公司历史上存在的股权代持情形已经依法解除，除招股说明书中提及的股权代持情形外，发行人历史上及目前不存在其他股权代持、委托持股或其他利益安排的情形；
（3）本公司不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有发行人股份的情形，不存在中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）系统在职或离职人员入股的情形，不涉及中国证监会系统在职或离职人员不当入股的情 形；
（4）本次发行的中介机构或其负责人、高级管理人员、经办人员不存在直接或间接持有发行人股份情形；
（5）本公司不存在以发行人股权进行不当利益输送情形；
（6）若本公司违反上述承诺，将承担由此产生的一切法律后果。”

发行人已在招股说明书及其他申报文件中修改相关表述。

《中华人民共和国公务员法》第五十九条明确规定公务员不得“从事或者参与营利性活动，在企业或者其他营利性组织中兼任职务”。

《关于规范公务员辞去公职后从业行为的意见》（组通字〔2017〕22号）规定，各级机关中原系领导班子成员的公务员以及其他担任县处级以上职务的公务员，辞去公职后3年内，不得接受原任职务管辖地区和业务范围内的企业、中介机构或其他营利性组织的聘任，个人不得从事与原任职务管辖业务直接相关的营利性活动；其他公务员辞去公职后2年内，不得接受与原工作业务直接相关的企业、中介机构或其他营利性组织的聘任，个人不得从事与原工作业务直接相关的营利性活动。

马宏章生于 1965 年 ，2005 年 7 月在镇人民政府办理完成退休手续，2005年9月任发行人市场部副经理。马宏章年仅40岁就退休了。