容百科技 | 发行人私募投资基金股东的备案及登记情况核查方法

Chauueoz

1、问题描述

截至本报告出具日，发行人共有38名股东，其中大部分为有限合伙企业形式的私募投资基金，其私募基金管理人登记、私募投资基金备案的工作量较大。发行人股东的具体情况如下：

序号	股东	持股数量（万股）	持股比例
1	上海容百新能源投资企业（有限合伙）	12,900.00	32.39%
2	湖州海煜股权投资合伙企业（有限合伙）	2,639.49	6.63%
3	王顺林	1,931.08	4.85%
4	共青城容诚投资管理合伙企业（有限合伙）	1,767.53	4.44%
5	台州通盛锂能股权投资合伙企业（有限合伙）	1,753.75	4.40%
6	上海哥林企业管理合伙企业（有限合伙）	1,624.61	4.08%
7	阳光财产保险股份有限公司	1,563.44	3.93%
8	天津世纪金沙江股权投资基金合伙企业（有限合伙）	1,563.44	3.93%
9	湖北长江蔚来新能源产业发展基金合伙企业（有限合伙）	1,495.46	3.76%
10	北京容百新能源投资发展有限公司	1,395.78	3.50%
11	上海丰舆商务咨询合伙企业（有限合伙）	921.65	2.31%
12	北京容百新能源投资管理有限公司	880.00	2.21%
13	上海欧擎富溢投资合伙企业（有限合伙）	876.88	2.20%
14	北京容百新能源科技投资管理有限公司	824.03	2.07%
15	遵义容百新能源投资中心（有限合伙）	747.73	1.88%
16	遵义通盛耀富投资中心（有限合伙）	709.29	1.78%
17	上海金浦临港智能科技股权投资基金合伙企业（有限合伙）	600.00	1.51%
18	无锡云晖新汽车产业投资管理合伙企业（有限合伙）	390.86	0.98%
19	上海自贸试验区三期股权投资基金合伙企业（有限合伙）	390.86	0.98%
20	杭州创乾投资合伙企业（有限合伙）	390.86	0.98%
21	杭州梦定投资管理合伙企业（有限合伙）	390.86	0.98%
22	长江证券创新投资（湖北）有限公司	383.04	0.96%
23	长江经济带（湖北）产业并购基金合伙企业（有限合伙）	373.87	0.94%
24	共青城五岳鸿盛投资合伙企业（有限合伙）	373.87	0.94%
25	景德镇安鹏行远产业创业投资中心（有限合伙）	373.87	0.94%
26	深圳市宏利五号创新投资合伙企业（有限合伙）	373.87	0.94%
27	北京国科瑞华战略性新兴产业投资基金（有限合伙）	366.39	0.92%
28	CASREV Fund II-USD L.P.	366.39	0.92%
29	共青城容科投资管理合伙企业（有限合伙）	312.93	0.79%
30	湖州煜通股权投资合伙企业（有限合伙）	246.75	0.62%
31	宁波梅山保税港区龙汇北银创业投资管理合伙企业（有限合伙）	195.43	0.49%
32	深圳南山架桥卓越智能装备投资合伙企业（有限合伙）	186.94	0.47%
33	深圳市翼飞投资有限公司	186.94	0.47%
34	宁波燕园姚商产融股权投资合伙企业（有限合伙）	156.34	0.39%
35	湖州赟通股权投资合伙企业（有限合伙）	104.68	0.26%
36	共青城容光投资管理合伙企业（有限合伙）	46.90	0.12%
37	罗祁峰	14.95	0.04%
38	禾盈同晟（武汉）企业管理中心（有限合伙）	7.82	0.02%
合计		39,828.57	100.00%

2、解决情况

根据《证券投资基金法》和《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等法律法规的规定，发行人股东中属于上述规定规范的私募投资基金需完成登记、备案工作。项目组根据上述规定，对发行人股东中的私募投资基金的登记、备案工作进行了核查。经核查，截至本报告出具日，发行人的全部私募投资基金股东均已根据上述法律法规的要求在中国证券投资基金业协会办理了管理人登记手续，并取得了《私募投资基金管理人登记证明》。