拟IPO企业申请辅导备案注意要点

hampton

拟IPO企业申请辅导备案注意要点

我们整理了拟IPO企业申请辅导备案注意要点，供各位参考。

申请辅导备案所需材料及其注意事项

1、辅导对象与辅导机构签署的辅导协议

双方法定代表人签字+双方落款公章+双方骑缝章

2、辅导机构立项完成情况说明

辅导机构落款公章+骑缝章

3、辅导机构出具的辅导备案报告

红头文件

辅导机构落款公章+骑缝章

4、辅导机构及辅导人员的资格证明文件

营业执照、经营证券期货业务许可证、证券从业人员登记信息

辅导机构每页加盖公章

5、辅导对象全体董事、监事、高级管理人员、持股百分之五以上股东和实际控制人（或其法定代表人）名单

辅导对象公章+骑缝章

6、辅导对象的主要财务数据

最近三年及一期，至少涵盖：资产总额、负债总额、归属于母公司所有者的权益总额；营业收入、毛利率、归属于母公司所有者的净利润、经营活动产生的现金流量净额、研发投入占营业收入的比例

需注明是否经审计及审计机构名称

辅导对象公章+骑缝章

7、填写财务数据导入模板及辅导工作导入模板

系统导出的Excel

辅导人员要求

辅导机构指定参与辅导工作的人员中，保荐代表人不得少于二人。

辅导相关时限要求

签订辅导协议后五个工作日内，辅导机构应当向验收机构进行辅导备案。

辅导期自完成辅导备案之日起算，至辅导机构向验收机构提交齐备的辅导验收材料之日截止。辅导期原则上不少于三个月。

辅导工作进展情况报告

辅导期内，辅导机构应在每季度结束后十五日内更新辅导工作进展情况报告，辅导备案日距最近一季末不足三十日的，可以将有关情况并入次季度辅导工作进展情况报告。（注意不是十五个工作日，除辅导工作进展情况报告外，还需提交加盖辅导对象公章的辅导工作评价报告）。

辅导期内，辅导机构未按期更新辅导工作进展情况报告超过二次的，视为撤回辅导备案。

新三板挂牌企业的特殊要求

1、辅导对象如拟申报北交所但尚未挂牌的，申请辅导备案时应至少取得股转系统出具的申请挂牌受理函。

2、挂牌公司因公开发行股票提交辅导备案申请时，应及时披露相关公告及后续进展。

为简化公告流程，建议将辅导协议签署日期与提交辅导备案申请日期落在同一天，如果申请文件无遗漏错误，正常情况下2个交易日内可以取得证监局同意受理辅导备案的文件。根据股转系统的信息披露规则，只需在提交辅导备案申请2个交易日内披露一个《申请上市辅导备案及其进展公告》即可，否则应当分别披露申请辅导备案及进展（受理）公告。